证券有什么证书考试 证券从业人员考试试题
来源：择校网 时间：2024-01-27 20:09:27
一、2018年9月证券从业资格考试真题及答案:基础知识
1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()。
2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是()
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消
B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行
C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务
D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%
4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限
Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力
5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有()
Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有()。
Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流
Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式
Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金
7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()
Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所
Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所
Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所
Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所
Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股
Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股
Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票
9、下列关于债券特征的描述，错误的是()。
A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资
B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息
D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券
10、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为()。
11、下列境外机构在我国发行的债券的有()。
12、世界银行于1944年成立，是全球的()机构。
13、我国证券交易所归属()直接管理.
15、我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。
16、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态()
17、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。
18、上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。
19、2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
20、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。
21、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是()
A.买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以中间价成交
D.买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
23、根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等
24、各国证券市场监管的主要任务是()
A.调控证券市场与证券交易的规模
B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境
25、商业银行次级债券的发行方式是()
26、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是()
27、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的()
28、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
29、我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的
30、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约
31、下列不属于国际债券的主要投资者的是()
32、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始
登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()
33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()
34、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为()
35、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是()
36、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()
B.资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元
D.近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好
37、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错
A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本的供需矛盾
39、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()
40、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的
累计待偿还余额不得超过企业净资产的()
二、跪求2009年11月份证券从业资格考试中的证券交易试题真题
考题回忆上海2009年11月29日证券业从业人员资格考试证券交易
单选60题(0.5分1题)；多选40题（1分1题）；判断60题（0.5分1题）
这次有关历史年份的考题没有；考试内容上实务性的考题较多；在问答的字面上不是照搬习题册上的问答一字不变的，提问比较灵活，所以考生要在领会掌握知识点的前提下来准确答题。
此次考试有1／4的考题，在“中国财政经济出版社”出的由“考试辅导丛书编写组”编的“证券交易”习题册上是找不到的，所以可以知道，考题的面非常广。所以大家千万别轻视这门考试，要多花些时间了。以下是自己的考题回忆：
存托凭证、ETF、LOF等在这次考试上都有考到，特别是存托凭证考了2题，如类似“哪些属于我国在外的存托凭证”多选题；有关ETF考了2题，有关LOF考了1题；这次罚款类的没考；还有如下一些汇总：
安全性来分如下的证券由低到高单选
甲乙丙丁排序（习题册71页第20题）（数字内容有变，不是照搬习题册上的）单选
一证券公司同时有和自营业务相同的客户委托买卖时，选择原则单选
沪深债券最小变动单位分别是多选
股份代办转让，仅限代办原交易所挂牌交易的流通股判断应该选对
存托凭证有哪个需要符合所有美国会计准则的单选
同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件、委托单的一致性审查。判断应该选对
计算题国债100元，利率2%，回购天数91天，不计手续费佣金等，回购价多少单选
证券公司的客户资料保存几年单选 20年
连续竞价时，上海交易所无价格涨跌幅时涨跌幅规定多选很容易背错，要多记几遍
集合竞价阶段，不高于涨跌幅多少
深交所只接受申报，但不对买卖或撤销做处理的有单选
我国普通国债曾使用过哪些发行方法多选
代办股份转让的主办业务有多选很容易和代办业务混淆背记较难
证券公司按业务标准，注册资金分哪几档多选
深圳网上申购新股基本规则考查里面的数字是否正确判断
证券从业人员的受处罚主题是单选
自营买卖一个计划管理不超过该计划总额的百分之几单选
单个境外投资者持有一家上市公司股票比例不超过单选
自营业务应由非自营业务部门管理判断应该是对的
客户信用证券帐户是客户信用证券担保帐户的二级帐户判断
对募集失败的ETF有哪些安排处理多选
对违反结算信用的境外合格投资者，结算所有权调整哪些多选
深交所和上交所在债券质押式回购天数上的品种，不是共有的是哪两个品种多选
买断式回购交易初始结算待交收处理，正确的有多选也是个背记的难点，不容易背
自己能记住的就这些了。因为历年的考题都不对外发布，也没办法对外发布（因为每一考生拿到的试题都是不一样的排序或内容），所以只有靠考生们自己一点点记忆汇集了。希望能做点贡献，因为考生们真的不容易啊！考试是有一定难度的，千万别轻视。
三、证券从业人员考试试题
1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估
2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析
C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析
3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B.预测个别证券的价格走势及其波动情况
4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。
C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化
5．在下列哪种市场中，技术分析将无效
A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场
C.半强式有效市场 D.强式有效市场
6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。
B.中国证券业协会投资分析师专业委员会
C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
D.证券交易所办的投资分析师委员会
7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度
8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的
9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：
10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。
11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券
券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元
12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。
C.公司所在行业的情况 D.股份分割
13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。
C.不变增长模型 D.市盈率估价模型
14．可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。
A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率
B.转换价值=普通股票净资产×转换比率
C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率
D.转换价值=普通股票净资产/转换比率
15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：▁▁▁▁。
A.转换升水比率：20% B.转换贴水比率：20%
C.转换升水比率：25% D.转换贴水比率：25%
16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：▁▁▁▁。
A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
17．“准货币”是指：▁▁▁▁。
18．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。
20．下列哪项不是税收具有的特征？▁▁▁▁。
21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁的货币政策。
22．下列哪项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。
23．收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。
A.产业机构优化 B.经济与社会协调发展
C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配
24．下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。
A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
25．股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。
C.上市公司 D.准备出售股票的投资者
26．行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。
27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
28．下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。
30．钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。
好了，本文到此结束，如果可以帮助到大家，还望关注本站哦！
